CFTC 声明：发布的执法结果中有50％涉及加密货币的报告案例

CFTC 声明：50% 执法结果涉及加密货币的报告案例

美国首席执法机构期货交易委员会（CFTC）宣布发布其2023财年（FY）创纪录的执法结果。

根据11月7日的一份官方文件中详细说明，该政府机构通过执法部门（DOE）进行了96起执法行动。

这些行动主要针对欺诈、衍生品市场操纵等重大违规行为，涵盖了包括加密货币资产和互换市场在内的各个市场。

从这96起执法行动中，CFTC成功获得了超过43亿美元的法定罚款、违法所得追缴和赔偿。

值得注意的是，其中47起案件集中在数字资产领域。这一惊人的数字占据了该财年完成的全部诉讼案件的49%以上，成为CFTC在新兴行业中采取的历史性最佳执法行动。

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@CFTC released its FY 2023 record-setting #enforcement results. Learn more: https://t.co/J8iBX4kWtG

— CFTC (@CFTC) November 7, 2023

对于其重大执法行动，CFTC表示起诉了备受争议的FTX和Alameda Research的高管，如Sam Bankman-Fried、Nashad Singh和Caroline Elisson。

这些行动是对涉嫌欺诈的数字资产商品交易方案做出的回应，这些行为导致了大部分客户（包括美国公民）损失了80亿美元。

此后，对币安交易所及其主要高管提起了非法数字资产衍生品交易的诉讼。

此外，CFTC指控了现已关闭的去中心化借贷平台Celsius Network及其首席执行官Alex Mashinsky，指控其涉及加密货币的商品池计划存在欺诈和实质性不实陈述。

进一步的执法成功包括对Ooki去中心化自治组织的默认判决令，理由是其非法经营交易平台，并未得到充分的合法授权成为期货佣金商（FCM）。

在加密货币领域进行执法行动的股票清单中，CFTC指出，曾有14个实体虚假声称在代理机构注册，并提供给客户外汇和数字资产交易平台。

机构与举报人密切合作

在对今年的显著成功进行评论时，执法总监Ian McGinley强调了该机构致力于促进责任和保护新兴市场和监管较少的市场中客户利益的坚定承诺。

然而，CFTC在追究加密货币领域违法行为时并不孤立行动。

根据CFTC委员Christy Goldsmith Romero发布的一份新闻声明，该机构与举报人合作，采取了必要的执法行动。

Very proud of these offices and their outsized results. As a former IG, I know firsthand how important whistleblowers
are. The CFTC could not fully protect customers and markets w/o them. Click to read about the highest # of tips, crypto tips & environmental fraud tips. https://t.co/C4I9tgnxRU

— Commissioner Christy Goldsmith Romero (@CFTCcgr) October 31, 2023

Romero提供了急需的数据，表示该政府机构已向参与其特别计划的举报人支付了3.5亿美元。

Statement of @CFTCcgr in Support of the CFTC’s 2023 Annual Report on the Whistleblower Program and Customer Education Initiatives: https://t.co/imG9Lhu20x

— CFTC (@CFTC) October 31, 2023

截至目前，今年已向举报人支付了1600万美元，两名个人因提供与加密货币相关的欺诈信息而获得1500万美元的奖金。